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Binário Opções são uma maneira nova e excitante de fazer investimentos rentáveis ​​em um nível de risco mais baixo Muitas nações em todo o mundo, como os Estados Unidos, o Reino Unido , E Austrália viram um aumento nos investors que querem participar em opções binárias negociando, que incentivou mais corretoras para cater a uma escala larga das necessidades Embora Nova Zelândia seja uma nação menor, os comerciantes da área estão tornando-se cada vez mais cientes de opções binárias E suas vantagens. Antes de se comprometer com qualquer tipo de investimento, educar-se e aprender os meandros da indústria é necessária para garantir o sucesso a longo prazo Desde que as opções binárias só começaram a ganhar popularidade no final de 2000, a informação é por vezes escassa Em relação à prática Desde que as opções binárias na Nova Zelândia estão apenas começando a obter alguma atenção, reunimos todas as informações que você precisa saber para se colocar no caminho certo. O primeiro elemento a considerar quando se trata de investir é se há São quaisquer preocupações legais As autoridades financeiras que governam na Nova Zelândia já abordaram o lado legal das opções binárias para colocar os consumidores em e Como tal, é legal negociar opções binárias dentro do país. Na verdade, o governo percebe esta nova indústria como não só viável, mas como um componente importante da saúde do mercado financeiro global. Nova Zelândia pode ser uma nação menor, mas seu tamanho tem Não teve qualquer impacto sobre a rapidez com que as autoridades financeiras no país decidiram avaliar o setor de opções binárias, a fim de definir regulamentos claros e orientações para os consumidores e corretores similares Enquanto muitas nações maiores no mundo continuam sem quaisquer regulamentos específicos, Escolhida para ser pró-ativa e auxiliar os comerciantes na criação de estratégias adicionais de construção de riqueza com a ajuda de opções binárias. A Autoridade de Mercados Financeiros FMA é o órgão regulador supervisionando opções binárias, bem como muitas outras transações financeiras dentro do país. A Lei de Conduta dos Mercados Financeiros, que determina que qualquer corretor de opções binárias que deseje assinar A plataforma do herdeiro deve ser licenciada Os corretores precisam se registrar sob a categoria de derivativos, que inclui não apenas opções binárias, mas também várias categorias de futuros e swaps. Em uma jogada muito inteligente, a FMA também manteve a definição de derivativos o suficiente para que qualquer novo corretor tentando Para operar no país não pode escapar de ter que se registrar através dos canais adequados, independentemente da oferta de serviço. Existem normas mínimas que os corretores devem respeitar para se qualificar para uma licença Por exemplo, a empresa deve ser capaz de operar de forma eficaz, De acordo com quaisquer condições de licenciamento e as FMA deve ser absolutamente certo que você é legítimo e não representam uma ameaça para os mercados de capitais do país ou os consumidores. Uma vez que uma corretora obtém licenciamento, o trabalho não pára Há uma série De obrigações, ditadas pelas FMA, que cada organização deve cumprir para manter uma licença de operação. Algumas dessas obrigações incluem o cumprimento da reg O FMA tem apertado os requisitos para obter e manter o licenciamento para corretores Em um esforço para evitar corretores fraudulentos de estabelecer Negócios no país, e também a fim de proporcionar oportunidades de investimento de alta qualidade para seus consumidores, watchdogs indústria estão mantendo um olhar atento sobre as atividades de corretagem. Organismos gestores. A Autoridade de Mercados Financeira FMA foi anteriormente conhecido como Comissão de Valores Mobiliários, Entidade do governo e era principalmente responsável pela regulação dos investimentos Em abril de 2018, foi anunciado que um novo regulador financeiro logo assumiria e foi em maio de 2017 que o governo decidiu substituir a Comissão pelas FMA. Um papel muito mais amplo do que sua organização anterior. A estrutura de regulação dos mercados financeiros do país é muitas vezes cal O primeiro pico é representado pelas FMA, enquanto o segundo é o Banco de Reserva da Nova Zelândia que tem todo o poder prudencial sobre o setor bancário do país. A FMA é uma agência governamental responsável por supervisionar todos os regulamentos financeiros dentro de um amplo Uma gama de mercados na Nova Zelândia Tem o dever de proteger os seus direitos de consumidores e não apenas regulamentar, mas também impor todas as regras dentro da esfera financeira. Algumas diretrizes foram determinadas a fim de oferecer uma melhor estrutura para a indústria Para qualquer investidor, as responsabilidades devem Ser claro e compreendido ao entrar em mercados financeiros Além disso, os investidores têm direito a acesso à informação onde eles se sentirão confiantes em tomar decisões apropriadas O FMA sublinha a importância para os investidores a se sentir confiante na regulamentação do mercado onde os riscos potenciais são sinalizados e O FMA regula uma série de setores, tais como títulos, bolsas, assessores financeiros, A transparência ea justiça são elementos-chave dentro da estratégia da FMA, pois sem eles, os mercados de capitais teriam dificuldade em crescer e permanecer competitivos com outros mercados globais. A organização compreende claramente que os mercados de capital eficientes levam à prosperidade econômica, à criação de empregos , E construção de riqueza que se esforça para fornecer aos consumidores oportunidades de construir diversas carteiras, e nos últimos anos, as opções binárias tomaram um assento na primeira fila devido à sua facilidade de comércio para iniciantes. Enquanto o FMA só tem sido em operação para o passado Os especialistas já notaram benefícios significativos para o trabalho duro que tem vindo a fazer Alguns dos impactos foram sentidos no que diz respeito aos níveis de conformidade, tanto os participantes do mercado e reguladores de linha de frente manter boas práticas Os recursos disponíveis para os consumidores estão crescendo e contribuindo para os investidores Ter uma melhor consciência dos investimentos Ter as ferramentas adequadas permite aos comerciantes tomar decisões informadas Em setembro de 2018, o Registro de Provedores de Serviços Financeiros FSPR começou a aceitar pedidos de registro, mas esperou até dezembro do mesmo ano para torná-lo obrigatório para qualquer corretor ou organização que deseje legalmente Fornecer serviços financeiros para ter que se inscrever. O objetivo do FSPR é claro é manter um registo de todos os prestadores de serviços financeiros no país para aumentar a transparência da informação Ao criar esta organização, o governo tornou mais eficiente para os corretores e Outros provedores financeiros para obter registro e licenciamento em um lugar. Os critérios de elegibilidade foram mantidos amplos para abranger todos os prestadores de serviços Na verdade, todas as empresas precisa se registrar é ter um endereço de negócios na Nova Zelândia, e para estar no negócio De fornecer produtos financeiros Outra camada de proteção também foi adicionada ao exigir que todas as organizações passassem Seleção de corda. Opções de binário estão começando a fazer ondas na Nova Zelândia, ainda há muito poucos corretores operando a partir do país Se os comerciantes estão interessados ​​em manter seus fundos de investimento na nação, a escolha dos corretores tende a ser Limitada Por outro lado, os comerciantes podem ter certeza de que os padrões de prática são elevados e que a indústria é monitorada de perto pelas autoridades financeiras. Para os comerciantes wiling para expandir sua pesquisa, muitos corretores offshore atender a neozelandeses A preocupação com a assinatura de um Corretor estrangeiro é sempre a sua legitimidade No entanto, a melhor maneira de garantir um corretor está operando um negócio justo e seguro é inquirir sobre o registro de uma autoridade financeira estrangeira Muitos corretores offshore têm licenças do Reino Unido, da União Europeia ou Chipre Todos são São válidos e têm regulamentos semelhantes aos FMA. Similar a muitos outros países onde as opções binárias são regulamentadas, com exceção dos Estados Unidos, todos Ur categorias de ativos são negociáveis ​​Os comerciantes têm acesso a ações, moedas, índices e commodities. Stocks estão listados em uma variedade de opções de ações binárias ações relacionadas podem ser encontrados principalmente nos Estados Unidos, Europa, Ásia ou Oriente Médio Cada corretor Pode oferecer um conjunto diferente de ações Se você é particular sobre quais ações você deseja negociar, recomenda-se verificar com o corretor antes de se inscrever para garantir que você terá acesso aos que você quer trabalhar with. Trading ações em opções binárias Pode ser complicado para os novatos É sempre recomendado para o comércio de ações que você está familiarizado com, o que muitas vezes significa negociar aqueles que são inerentes ao seu país. Trading moedas em opções binárias é geralmente percebido como menos complexo do que ações Desde as moedas mais populares tendem a Ser negociado entre a maioria dos investidores em todo o mundo, é mais fácil ter acesso às informações certas que você precisará para tomar decisões inteligentes. Quase todas as plataformas de opções binárias serão Oferecem listas nos intercâmbios dos EU desde que estes são o que a maioria de corretores extrangeiros usam Como tal, comerciantes geralmente têm sempre o acesso ao Dow, ao S P500, e ao NASDAQ Outras trocas podem também estar disponíveis dependendo de seu corretor de choicemodities prende a grande importância no global Economia, independentemente de onde você é de ouro, petróleo e prata são alguns dos mais populares que são oferecidos na maioria das plataformas de negociação. Como um comerciante na Nova Zelândia, você deve ter em mente como a economia local é fortemente influenciada por As mudanças e oscilações dentro das indústrias da agricultura, do turismo, e do filme Devido a seu tamanho pequeno, mesmo uma mudança menor pode ter um impacto significativo na estabilidade da economia ou qualquer um destas indústrias Negocie sàbiamente e permaneça sempre atual com a informação que pertence a Os ativos que você decidir trade. Best práticas de negociação opções binárias. Muitos comerciantes concordam que a negociação de opções binárias é uma das melhores maneiras de um iniciante pode se envolver no mercado financeiro Ts apresenta muitos benefícios para iniciantes ou comerciantes avançados, e as possibilidades de estratégias lucrativas são infinitas. Com qualquer tipo de investimento, você pode aumentar a probabilidade de uma experiência positiva, respeitando algumas orientações opções binárias não são excepção, e como Tal, são quatro coisas chaves a recordar ao negociar. Escolha um corretor que ofereça uma plataforma grande com relação de pagamento elevada. Assim como você iria a negociantes diferentes ao comprar um carro, você deve avaliar alguns corretores antes de fazer uma escolha As plataformas diferem muito assim que você quer encontrar um que será atraente para você e fácil de usar Além disso, uma vez que seu objetivo é gerar lucros, procure um corretor que oferece uma alta taxa de pagamento, mas com taxas mínimas e restrições. É muito fácil ficar preso no momento ou em um momento de lucro e tomar decisões de negociação ruim Conheça seus números antes do tempo e cumpri-los Tente estabelecer uma relação de negociação de acordo com o seu bu Dget como 20 de sua conta e respeitá-lo Nenhum comerciante é direito 100 do tempo por isso, seguindo este método, você não vai arriscar perder tudo.3 Manter suas emoções fora de seus comércios. Muitas pessoas às vezes obter um pressentimento de boa sorte Ou intuição que lhes diz que um certo investimento é o movimento certo Se isso acontecer com você, tente trazer de volta para o que as opções binárias são verdadeiramente sobre, que é conhecer seus ativos e ter uma forte compreensão de como os preços flutuam As opções binárias são sobre Estratégias e não sorte.4 Mantenha-se informado. Quanto mais você souber sobre os ativos que você comércio, o melhor preparado você será para tomar boas decisões Você pode configurar alertas do Google para receber imediatamente qualquer informação relativa aos seus bens e você pode optar por assinar Up para os sinais comerciais disponíveis em numerosos sites. Future de binário options. Given que a Nova Zelândia já tem uma forte estrutura regulamentar em vigor para opções binárias, não podemos ver muitas mudanças no futuro, além da atualização Dos regulamentos atuais para ajustar com a evolução do mercado. No entanto, os investidores no país são conhecidos por ter um estilo agressivo de negociação e parecem preferir moedas de negociação para outros ativos, como índices ou ações comerciantes da Nova Zelândia têm a reputação de ser extremamente confiante E não tem medo de implementar estratégias de altas apostas Desde que estes são dois traços amor corretores, podemos esperar que os corretores de opções mais binário será criado no país, bem como para os corretores offshore para começar a segmentar os comerciantes da Nova Zelândia mais especificamente. Best Binário Opções Robots. Nossa missão é rever e compilar apenas corretores e robôs na indústria de negociação binário que fornecem características de negociação interessantes. Informe-se sobre as últimas soluções binárias no mercado. 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Binary opções de negociação, crescendo rapidamente como ela é, rendeu tantos corretores, fornecedores de sinal e plataformas de negociação automatizado para escolher Em um primeiro olhar, pode parecer fácil de saber As diferenças cruciais entre eles Mas é verdadeiramente isn t Leia nossas opiniões e encontrar a sua escolha perfeita Escolhendo sabiamente pode ter um grande impacto sobre a sua experiência de negociação e sua balança de negociação balance. Top Binary Options Brokers. Try para aumentar os lucros com opções binárias. Pode compensar a falta de conhecimento necessário para o sucesso na indústria binária Negociação direta com um corretor pode ser cada vez mais arriscado, especialmente se você don t tem o kn Owledge sobre como negociar opções binárias Se você é um novato ou don t sente vontade de desperdiçar seu tempo ou dinheiro, negociação de opções binárias automatizadas poderia ser a melhor escolha. Popularidade das opções binárias. A indústria de opções binárias tornou-se um campo popular de interesse para muitos investidores As opções binárias apareceram inicialmente no final de 2008, como um novo tipo de investimento na indústria financeira. Nos últimos anos, as opções binárias tiveram um grande impacto sobre os comerciantes a nível global, que viram uma excelente oportunidade de participar no mercado financeiro e tentar maximizar a sua Há um número crescente de comerciantes em todo o mundo que preferem usar soluções de negociação binária de auto como forma de ganhar dinheiro com a negociação de opções binárias. Opções binárias robôs poderiam servir como uma excelente solução de negociação binária, disponível para os comerciantes em todo o mundo. Principais razões por trás da popularidade das opções de negociação binário, é o fato de que os comerciantes sabem possível ganho ou perda possível envolvidos na situação que eles optaram por Opções de negociação binária pode ter muitas vantagens, como a possibilidade de usar uma variedade de recursos e instrumentos de negociação, bem como uma oportunidade de investir em uma ampla gama de ativos, tais como moedas, ações, commodities e índices. Opções Binárias Robot hoje. Você está começando a investir porque você quer ganhar o melhor retorno possível em seus investimentos Com o software de robô de negociação disponível em cada comércio será realizado automaticamente online. Always 100 em controle em sua conta. Traders são suportados com Serviço de cliente profissional. As características adicionais do VIP estão disponíveis para o free. Opções binárias das opções básicas. 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Com negociação de opções binárias automatizadas, existem duas maneiras possíveis comerciantes obter sinais que podem ser gerados por seres humanos ou por algoritmos de negociação O processo de negociação é feito automaticamente ou semi-automaticamente, dependendo do tipo do robô Software Binário de negociação de opções de auto principalmente depende de sinais de negociação binária. O uso de opções binárias Trading Signals. Trading sinais servem Como resultados feitos por algoritmos de negociação ou humanos, com base em vários cálculos matemáticos Sinais são considerados como um núcleo de qualquer opção binária software automatizado, onde a intenção é obter os melhores sinais possíveis e ganhar dinheiro potencial. É importante enfatizar que os sinais Tem que ser criado e entregue em tempo real, a fim de ser útil para binário Opções Robot para usá-lo no processo de negociação. Traders Favoritos. 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As negociações de opções são reportadas para irs 2018

Se você receber uma opção para comprar ações como pagamento por seus serviços, você pode ter renda quando você recebe a opção, quando você exerce a opção, ou quando você descarta a opção ou estoque recebido quando você exerce a opção. Existem dois tipos de opções de compra de ações: as opções concedidas de acordo com um plano de compra de ações de um empregado ou um plano de opção de compra de ações de incentivo (ISO) são opções de estoque estatutárias. As opções de compra de ações que não são concedidas nem em um plano de compra de ações para empregados nem em um plano ISO são opções de ações não estatutárias. Consulte a Publicação 525. Renda tributável e não tributável. Para obter ajuda para determinar se você recebeu uma opção de compra obrigatória ou não estatutária. Opções de ações estatutárias Se seu empregador lhe concede uma opção de compra de ações legal, geralmente não inclui qualquer valor em sua receita bruta quando você recebe ou exerce a opção. No entanto, você pode estar sujeito a imposto mínimo alternativo no ano em que você exerce um ISO. Para obter mais informações, consulte as Instruções do formulário 6251. Você tem renda tributável ou perda dedutível quando vende as ações que você comprou ao exercer a opção. Você geralmente trata esse valor como um ganho ou perda de capital. No entanto, se você não atender aos requisitos especiais do período de detenção, você terá que tratar o rendimento da venda como receita ordinária. Adicione esses valores, que são tratados como salários, com base no estoque na determinação do ganho ou perda na disposição das ações. Consulte a Publicação 525 para obter detalhes específicos sobre o tipo de opção de compra de ações, bem como regras para quando o rendimento é relatado e como a renda é reportada para fins de imposto de renda. Opção de opção de opção de incentivo - Após o exercício de um ISO, você deve receber do seu empregador um Formulário 3921 (PDF), Exercício de uma Opção de Ação de Incentivo de acordo com a Seção 422 (b). Este formulário informará datas e valores importantes necessários para determinar o valor correto do capital e da renda ordinária (se aplicável) a serem reportados no seu retorno. Plano de Compra de Estoque de Empregados - Após sua primeira transferência ou venda de ações adquiridas ao exercer uma opção outorgada de acordo com um plano de compra de ações de empregado, você deve receber do seu empregador um Formulário 3922 (PDF), Transferência de Ações Adquiridas através de um Plano de Compra de Estoque de Empregado em Seção 423 (c). Este formulário relatará datas e valores importantes necessários para determinar o valor correto do capital e renda ordinária a ser reportada no seu retorno. Opções de ações não estatutárias Se seu empregador lhe concede uma opção de ações não estatutária, o valor da receita a incluir e o tempo para incluí-lo depende se o valor de mercado justo da opção pode ser prontamente determinado. Valor de Mercado Justo Determinado Justo - Se uma opção é negociada ativamente em um mercado estabelecido, você pode determinar prontamente o valor justo de mercado da opção. Consulte a Publicação 525 para outras circunstâncias em que você pode determinar prontamente o valor justo de mercado de uma opção e as regras para determinar quando você deve reportar renda para uma opção com um valor de mercado justo prontamente determinável. Valor de Mercado Justo Não Determinado Justamente - A maioria das opções não estatutárias não possui um valor de mercado justo prontamente determinável. Para opções não estatísticas sem um valor de mercado justo prontamente determinável, não há evento tributável quando a opção é concedida, mas você deve incluir na receita o valor justo de mercado das ações recebidas no exercício, menos o valor pago, quando você exerce a opção. Você tem renda tributável ou perda dedutível quando vende as ações que você recebeu ao exercer a opção. Você geralmente trata esse valor como um ganho ou perda de capital. Para informações específicas e requisitos de relatórios, consulte a Publicação 525. Última revisão ou atualização: 30 de dezembro de 2017 Opção Negociação Relatada no IRS Se você negociar opções - valores mobiliários que oferecem a capacidade de comprar ou vender ações a um preço específico - você pode se surpreender quando se trata de temporada fiscal. As compras e as vendas de opções não são relatadas em seus formulários 1099 juntamente com sua outra receita de investimento. Isso não significa, no entanto, que você não precisa reportar o lucro obtido através de tais negócios em sua declaração de imposto anual. Ganhos de relatórios das operações de opções Se você comprar uma opção e vendê-la em uma data posterior para obter lucro, você percebeu um ganho de capital. Esse ganho é tributável em taxas de longo prazo (mais favoráveis) ou de curto prazo, dependendo de quanto tempo você tenha mantido a opção antes de vendê-la. As opções mantidas por mais de um ano são consideradas de longo prazo, qualquer coisa menos é de curto prazo. Se você perder dinheiro na transação, você tem uma perda de capital e você pode usar isso para compensar seus ganhos durante o ano. Ambas as transações são relatadas no Anexo D do formulário 1040. Observe que, se você praticar quotstraddling, quot ou usando posições de opção iguais e opostas para limitar seu risco de perda, as regras fiscais mudam significativamente. O IRS recomenda que pessoas que usam straddles vejam um preparador de imposto profissional para revisar as implicações tributárias desta prática. Opções Expiradas e Executadas Se você permitir que uma opção expire, o valor do prêmio pago para adquirir a opção agora está perdido. Você pode denunciar esta perda no Schedule D do seu formulário 1040 e usá-lo para compensar seus ganhos para o ano. Se você executar uma opção, o valor do prêmio é adicionado ao custo do estoque comprado. Isso diminui o valor do ganho de capital que você recebe quando você vende a opção no futuro. Você não precisa denunciar a compra ou o exercício de uma opção - todas as obrigações tributárias são anexadas ao ganho no momento da venda. Opções de escrita Se você escrever puts ou chamadas, o prêmio que você recebe do comprador da opção é apenas reportável uma vez que a opção é exercida, está fechada ou expira. Se a opção for executada, o prémio é adicionado ao custo de compra ou venda de ações e avaliado em qualquer ganho ou perda resultante. Se a opção estiver fechada ou expirar, o prémio é reconhecido como seu ganho de curto prazo nesse momento, independentemente de quanto tempo a opção esteja aberta. Outras considerações Se você trocar comércio com freqüência suficiente para ser considerado um comerciante pelos padrões do IRS, ganhos e perdas relacionadas a transações de opções se tornam receitas e despesas de negócios e são tributados de forma diferente. Veja um contabilista se você fizer transações de curto prazo (de qualquer tipo) várias vezes por semana, ou se você se classificar como comerciante do dia do padrão de acordo com os regulamentos da FINRA. Independentemente de você ser um comerciante de um dia, você precisará pagar impostos de renda estimados ou aumentar a retenção de folha de pagamento durante o ano, se sua atividade de negociação render mais de 1.000 no guia de imposto de renda: Plano D e Formulário 8949 do IRS. O Anexo D eo Formulário 8949 são Muitas vezes considerado o mais complexo de todos os formulários fiscais do IRS. A maioria dos comerciantes ativos e investidores que estão reportando ganhos e perdas de capital devem arquivar esses formulários todos os anos. Com tantas coisas diferentes para compreender, como como calcular a base de custos e ajustar as vendas de lavagem. Como relatório correto de vendas baixas e compreensão das várias categorias de formulários e layout, não é de admirar que esses formulários mantenham sua reputação ameaçadora. Portanto, compilamos este guia de recursos para ser seu companheiro em completar esses conjuntos de documentos necessários, mas difíceis. Programa D do IRS Explicado O Schedule D do IRS é o formulário de imposto onde os comerciantes e os investidores arquivam seus ganhos e perdas de capital de negociação para fins fiscais. Os detalhes do comércio individual são inseridos no Formulário 8949 do IRS e os totais deste formulário fluem para a Tabela D do IRS. Os seguintes valores mobiliários são reportados no Cronograma D: Notas sobre os valores negociados da bolsa de futuros de um único estoque Alguns valores mobiliários são classificados como Seção 1256 Contratos e, portanto, não devem ser reportados na Tabela D. Esses valores mobiliários são reportados no Formulário 6781 do IRS, com os totais que circulam no Cronograma D. Estes valores mobiliários são reportados no Formulário 6781: Aqueles que elegeram o status de comerciante da Seção 475f do IRS e usam a marca O método de contabilidade do mercado registrará sua atividade comercial no Formulário 4797 do IRS - Vendas de Imóveis Empresariais. No entanto, muitas das complexidades de arquivamento de um Anexo D também se aplicam ao Formulário 4797. A maioria dos corretores NÃO fornece um Anexo D ou Formulário 8949 aos clientes, e eles não são exigidos pelo IRS. O fato é que seu corretor geralmente não pode fornecer um relatório completo do Schedule D ou do Form 8949. Se você se pergunta por que, então, leia sobre Relatórios fiscais de corretores para entender os desafios que enfrentam. O IRS sempre responsabilizou os contribuintes pela produção de relatórios precisos da Agenda D. O Schedule D é usado com a maioria das devoluções de impostos - 1040, 1041, 1065, 1120, etc. Como a maioria dos comerciantes ativos e investidores estão arquivando 1040 Schedule D para imposto de renda individual, nosso guia é baseado principalmente nesse layout de formulários e instruções. As outras versões do Schedule D são tipicamente idênticas ou muito semelhantes. Layout básico do Schedule D do IRS O primeiro passo para morder o formulário do Schedule D é entender como ele está definido. O formulário 1040 Schedule D está dividido em três partes: Parte I - Ganhos e Perdas de Capital de Curto Prazo - Ativos Mantidos Um Ano ou Menos Parte II - Ganhos e Perdas de Capital de Longo Prazo - Ativos de mais de um ano Parte III - Resumo O período de retenção do comércio é o que determina se é longo ou curto prazo. Qualquer coisa realizada um ano (365 dias) ou menos é considerada de curto prazo, e qualquer coisa realizada por mais de um ano (366 dias ou mais) é considerada de longo prazo. Portanto, uma das principais funções necessárias para completar o Programa D é determinar se cada comércio é longo ou curto prazo. As duas primeiras partes da Tabela D são essencialmente idênticas quando se trata de listar sua atividade comercial para o ano fiscal atual. As linhas 1 a 3 (Parte I) e as linhas 8 a 10 (Parte II) segregam os montantes com base nas classificações do formulário 8949: Caixa A, Caixa B e Caixa C para caixa de curto prazo, Caixa E e Caixa F para longo prazo, prazo. Essas classificações serão explicadas mais adiante neste guia. Novo para 2017: O IRS criou as linhas 1a e 8a para o horário 1040. Essas linhas permitem que um contribuinte simplesmente incorpore os totais de seus 1099-B (s) fornecidos pelo corretor para títulos cobertos. No entanto, isso só é usado se não houver ajustes necessários. A maioria dos comerciantes ativos e investidores exigem ajustes para os montantes reportados 1099-B por uma série de razões que descrevemos em nosso relatório especial O Problema 1099-B. Dentro de cada parte, existem quatro colunas, conforme mostrado abaixo: Linhas adicionais na Lista D permitem os montantes que decorrem de vários outros formulários, como o Formulário 6781 e o Formulário 4797. Etapas da Parte III através do resumo dos totais para uso na respectiva declaração de imposto . Formulário 899 do IRS Explicado A partir do ano fiscal de 2017, o IRS exige a maioria dos comerciantes ativos e investidores que arquivem um Anexo D para reportar seu histórico comercial detalhado no Formulário 8949 - Vendas e Outras Disposições de Ativos de Capital. Este novo formulário substitui o Anexo D-1 usado antes do ano fiscal de 2017. O Schedule D do IRS também foi redesenhado para coexistir com o Formulário 8949. Layout Básico do Formulário 8949 do IRS O Formulário 1040 8949 é apresentado em duas partes: Parte I - Ganhos e perdas de capital de curto prazo - Ativos mantidos um ano ou menos Parte II - Ganhos e perdas de capital a longo prazo - Ativos mantidos mais de um ano O período de detenção do comércio é o que determina se é longo ou curto prazo. Qualquer coisa realizada um ano (365 dias) ou menos é considerada de curto prazo, e qualquer coisa realizada por mais de um ano (366 dias ou mais) é considerada de longo prazo. As regras especiais de venda de lavagem também podem alterar uma participação a curto prazo para um período de retenção a longo prazo. Cada parte do formulário é quase idêntica quando se trata de listar sua atividade comercial para o ano fiscal que está sendo arquivado. Existem oito colunas em cada parte, conforme mostrado abaixo: Cada parte do formulário 8949 do IRS tem três categorias, indicadas pela caixa de seleção no início de cada seção: (A partir do ano fiscal de 2017, o IRS rotula essas caixas de seleção como (D ), (E) e (F) para as transações de longo prazo na Parte II.) Como você pode ter transações que se enquadram em mais de uma das categorias acima, para qualquer parte do formulário, é possível que você Tem vários Formulários 8949 para arquivar com sua Lista D. O tópico abaixo, Compreendendo as Categorias do Formulário 8949, discute os fatores para determinar quais transações são relatadas em cada categoria. O TradeLog Software gera uma réplica exata do formulário 8949 do IRS e pode ser arquivado diretamente com o IRS. Os totais do formulário 8949 fluem para os respectivos campos na Tabela D. Os seus ganhos ou perdas de capital totais são então calculados usando esses números. O TradeLog gera o Formulário 8949 que você precisa para cada categoria de transações. Tudo o que você precisará fazer é inserir os totais desses formulários em seu Schedule D e você está pronto para registrar impostos. Compreendendo o formulário 899 do IRS Categorias Agora que incluímos alguns dos conceitos básicos sobre cada construção de formulários, olhemos para as diferentes categorias e explore exatamente o que cada um pede. É importante saber sobre como uma categoria de negócios é determinada para o Formulário 8949. Cada parte do Formulário 8949 do IRS tem três categorias, A, B e C para transações de curto prazo e D, E e F para transações de longo prazo, como Indicado pela caixa de seleção no início de cada formulário. Fatores que determinam qual categoria um comércio específico é relatado em: A segurança é relatada em um Formulário 1099-B recebido de seu corretor Se SIM - então o comércio é reportado em qualquer categoria AD ou categoria BE, o segundo fator determinará qual categoria. Se NÃO - então o comércio é reportado na categoria CF. A segurança é uma segurança coberta, o que significa que seu corretor é obrigado a reportar informações de base de custo para a segurança. Isso deve ser indicado na caixa 6 no 1099-B que você recebe. Se SIM - então o comércio é reportado na categoria AD. Se NÃO - então o comércio é reportado na categoria BE. O que determina se uma garantia é coberta O IRS determinou quais títulos são cobertos e não cobertos. Basicamente, uma segurança coberta é aquela que o corretor deve informar no 1099-B e deve reportar os dados de base de custo, por lei. Os títulos não cobertos podem ser reportados em seu 1099-B e podem até ter dados baseados em custos, mas ainda são classificados como não cobertos porque não são exigidos pelo IRS. Abaixo está uma lista de títulos típicos e se eles são cobertos ou não cobertos, esta lista não é exaustiva ou definitiva. Seu corretor é obrigado a classificar e divulgar títulos de acordo com a lei e eles são responsáveis ​​por seus relatórios. Normalmente, todas as ações e títulos são relatados pelos corretores no Formulário 1099-B. As ações compradas antes de 2017 são títulos não cobertos. As ações compradas após 2018 são COBERTAS. Normalmente, os fundos de investimento são relatados pelos corretores no Formulário 1099-B. Os fundos mútuos não foram COBERTOS antes do ano fiscal de 2017. As ações do plano de reinvestimento de dividendos geralmente são relatadas pelos corretores no Formulário 1099-B. Os DRPs NÃO FORAM COBERTOS antes do ano fiscal de 2017. ETFs e ETNs geralmente são relatados pelos corretores no Formulário 1099-B. A maioria de todos os ETFs e ETNs agora são relatados como COBERTOS. Interpretação passada variou sobre se ETFs e ETNs são cobertos ou não cobertos. A maioria dos corretores informou os ETFs COBERTOS em 2017, se eles fossem estruturados de forma semelhante a um estoque. No entanto, alguns ETFs foram relatados como não cobertos. Além disso, alguns corretores optaram por que todos os ETFs NÃO SEAN COBERTOS até o ano fiscal de 2017. Os contratos de opções abertos ANTES de 1º de janeiro de 2017 NÃO são normalmente relatados pelos corretores no Formulário 1099-B Os contratos de opção abertos em OU APÓS 1 de janeiro de 2017 são normalmente relatados pelos corretores nos Contratos de opções do Formulário 1099-B abertos antes de 2017 NÃO CUBRIDOS. Futuros e Outros Contratos da Secção 1256 Os contratos de futuros regulamentados são reportados de forma diferente da maioria dos outros títulos no Formulário 1099-B e geralmente não são reportados no Formulário 8949. Opções de índice de base ampla, bem como contratos em ETFs ETNs, que se qualificam para o tratamento da Seção 1256. Os contratos da Seção 1256 abertos antes de 2017 são títulos NÃO COBERTURADOS e geralmente não reportados em 8949. Os contratos abertos em 2017 serão reportados de forma diferente dos outros títulos no Formulário 1099-B, estes não são reportados no Formulário 8949. Futuros de ações individuais Futuros de ações individuais (Definido pelo IRS como Contratos de Futuros de Valores Mobiliários) estão isentos do relatório do Formulário 1099-B e, portanto, geralmente não são relatados pelos corretores nesse formulário, no entanto, eles geralmente são relatados no Formulário 8949. Os futuros de ações individuais (contratos de futuros de títulos) são NÃO - Títulos COBERTOS Para obter mais informações sobre os requisitos de relatório 1099-B, consulte as instruções do IRS para 1099-B. Quem precisa usar o Formulário 8949 As Instruções do IRS para o Formulário 8949 indicam que é usado para relatar vendas e trocas de ativos de capital. O Formulário 8949 é usado tanto por contribuintes individuais como por corporações e parcerias. O Formulário 8949 é usado com a Lista D para o retorno que você apresenta, incluindo os Formulários 1040 e 1065, juntamente com a maioria dos outros formulários comuns de devolução de impostos. Consulte a página 1 das Instruções do IRS para obter uma lista completa. O que é relatado no Formulário 8949 Todas as vendas e trocas de ativos de capital são relatados no Formulário 8949 de acordo com as instruções do Formulário 8949. Isso inclui ações, títulos, opções de equivalência patrimonial e instrumentos similares. As vendas são relatadas independentemente de serem relatadas em um 1099-B por um corretor. Cada transação é relatada em uma linha separada do Formulário 8949. Em geral, os comerciantes e investidores individuais que declaram declarações de imposto do formulário 1040 são obrigados a fornecer uma lista detalhada de cada comércio fechado no ano fiscal atual. Exceções ao uso do Formulário 8949 A maioria dos comerciantes ativos e investidores relatam atividades de negociação no Formulário 8949. A exceção pode ser se você arquivou o status de comerciante da seção 475 (f). Além disso, os contratos da Seção 1256 e a negociação de moeda não podem ser reportados no Formulário 8949. De acordo com as instruções mais recentes do Formulário 8949 do IRS, existem três exceções adicionais que tornam desnecessário o Formulário 8949: Formulário 8949 Relatório de Substituição: Em vez de usar o Formulário efetivo 8949, a Exceção 1 das instruções do IRS para o Formulário 8949 permite aos contribuintes anexar uma declaração contendo todas as mesmas informações que o Formulário 8949 e em um formato semelhante. Os totais da (s) declaração (s) são então inseridos no formulário 8949. No entanto, as declarações detalhadas ainda devem ser enviadas ao IRS. Declaração de Contribuintes como Entidade: sob a Exceção 2, certos contribuintes não são mais necessários para fornecer detalhes da transação, mas podem simplesmente incorporar totais de resumo no Formulário 8949 para uma (s) parte (s) específica (s). No entanto, há regras para esta exceção: você deve ter mais de cinco transações para a respectiva parte do Formulário 8949 E você deve preencher o Formulário 1120S, 1065 ou 1065-B, ou estar isento de receber o Formulário 1099-B. Se esta exceção o beneficiar, lembre-se de que ainda é necessário manter registros dos detalhes usados ​​para chegar aos seus totais. E estes podem ser solicitados pelo IRS. Relatando as linhas 1a, 8a do Plano D (Novo para 2017): A Exceção 3 permite que alguns contribuintes relatem diretamente no Cronograma D usando as linhas 1a e ou 8a, no entanto, existem três requisitos específicos que devem ser cumpridos: Se você recebeu um Formulário 1099 - B ou transações de relatório de declaração de substituição em que a base de custo foi relatada ao IRS E não há vendas de lavagem sem dedução reportadas pelo corretor na caixa 5 do 1099-B ou declaração substitutiva para as transações E não há ajustes adicionais necessários para A base do custo ou perda de ganhos para as transações. Se os três desses requisitos forem cumpridos, você poderá optar por denunciar essas transações diretamente no Schedule D usando as linhas 1a e ou 8a. No entanto, esta exceção raramente se aplica a comerciantes e investidores, porque tipicamente eles têm ajustes de venda de lavagem não dedutíveis. Consulte a página 3 do formulário 899 Instruções do IRS para obter mais detalhes sobre essas exceções. IMPORTANTE - Não entre disponível sob solicitação, a menos que seja especificamente permitido de acordo com as instruções do Formulário 8949, pois a maioria dos comerciantes e investidores são obrigados a relatar os detalhes de cada transação no Formulário 8949. Como preencher o Formulário 8949 O formulário 8949 torna o relatório fiscal de negócios mais complicado do que nunca Para comerciantes ativos e investidores. Provavelmente, o congresso previa um processo de relatório mais simples e preciso quando passaram a legislação sobre relatórios de base de custos. Mas os regulamentos IRS resultantes estão longe de ser simples. As instruções do IRS do formulário 8949 contam com o conceito de que o relatório 1099-B fornecido pelo corretor contém as informações necessárias para o relatório de impostos. Em teoria, esse conceito é bom, mas, na realidade, existem graves falhas e desafios. Em uma pesquisa de 2017 realizada pelo TradeLog Software. 97 dos comerciantes ativos tiveram circunstâncias que tornaram o 1099-B incompleto para os requisitos do formulário 8949. Idealmente, o IRS quer que os contribuintes preencham o formulário 8949 com todas as informações do 1099-B, depois corrijam essas informações, se necessário, e façam ajustes adicionais não contabilizados pelo corretor. Além disso, qualquer transação não relatada em 1099-B precisaria ser contabilizada. Isso pode ser uma tarefa irresistível para comerciantes ativos e investidores com centenas ou milhares de negócios, e muitas vezes mais do que uma conta comercial Os programas de software são muito limitados no tratamento do Formulário 8949 nos ideais do IRS. Não encontramos nenhum programa de software que manipule o formulário 8949 exatamente como o IRS instrui. Alguns programas anunciam que eles importaram 1099-B informações de corretores. Nesses casos, é preciso perguntar: como esse software verifica se as informações do 1099-B são precisas e fazem as correções necessárias. Como os ajustes adicionais de venda de lavagem são feitos (aqueles que não são exigidos pelo corretor no 1099-B) Como os negócios não são relatados? No 1099-B (como as opções) relatadas Muitos programas de software de impostos populares podem ser enganosos e não fornecer os relatórios necessários para comerciantes ativos e investidores. É muito importante lembrar, apesar do relatório do corretor no Formulário 1099-B, você ainda é obrigado a manter e relatar registros de histórico de negócios precisos. Seu corretor não é obrigado a fornecer relatórios de impostos prontos para o IRS. Desafios na conclusão do Formulário 8949 Primeiro In, First Out (FIFO) Se você não especificar um método, o IRS assumirá que você usou o método First In, First Out (FIFO). Ao usar o método FIFO, as primeiras ações compradas são consideradas as primeiras ações resgatadas. As ações mais antigas ainda disponíveis são consideradas as primeiras vendidas. É preciso um pouco de trabalho para ir e voltar com cada venda para encontrar as partes de compra corretas. Adicione a isso o fato de que você provavelmente não comprou e vende um número igual de ações. Agora o seu problema de correspondência comercial é realmente complicado. Relato de vendas curtas no formulário 8949 do IRS As vendas a descoberto não são relatadas do mesmo modo que os negócios longos. Basicamente, as vendas curtas são reportadas no Formulário 8949 do IRS usando a data em que você fechou ou cobriu o comércio curto tanto para a Data Adquirida quanto para a Data Vendida. As Instruções para o Formulário 8949 (em itálico de partes importantes): Coluna (b) Data Adquirida Digite nesta coluna a data em que você adquiriu a propriedade. Insira a data de negociação para ações e títulos que você comprou em uma bolsa ou mercado de balcão. Para uma venda curta, insira a data em que você adquiriu a propriedade entregue ao corretor ou credor para fechar a venda curta. Para a propriedade que você escolheu anteriormente para tratar como tendo sido vendida e readquirida em 1º de janeiro de 2001 (ou 2 de janeiro de 2001, para ações facilmente negociáveis), insira a data da venda e reativação previstas. Coluna (c) Data Vendida ou Dispositada Digite nesta coluna a data em que você vendeu ou descartou a propriedade. Use a data de negociação para ações e títulos negociados em uma bolsa ou mercado de balcão. Para uma venda curta, insira a data em que entregou a propriedade ao corretor ou credor para fechar a venda curta. Explicação por Data Adquirida Para uma venda curta, insira a data em que você adquiriu a propriedade entregue ao corretor ou credor para fechar a venda curta. Esta é a data de negociação da compra para cobrir a transação, em vez da data em que você vendeu o estoque curto. Explicação para a data vendida Para uma venda curta, insira a data em que entregou a propriedade ao corretor ou credor para fechar a venda curta. Pode parecer um pouco estranho em que parece usar a mesma data da Data Adquirida. No entanto, a data real em que você entregou o estoque ao seu corretor é a data de liquidação, que geralmente é três dias úteis depois de fechar a venda. Seção 1259 Tratamento de vendas construtivas para posições financeiras apreciadas De acordo com esta regra, se a negociação de fechamento resultar em um ganho, a Data Vendida é reportada como a data de negociação da posição de fechamento. - Veja: IRS Revenue Ruling 2002-44 para obter detalhes. Data de aquisição - Data de aquisição é sempre a data de negociação para a posição de fechamento de venda a descoberto. Data Vendida - Fechado em um Ganho - Se o comércio de venda a descoberto foi fechado com um ganho, a Data Vendida é reportada como Data de Negociação da posição de fechamento. Data de venda - Fechado com uma perda - Se o comércio de venda a descoberto foi fechado com perda, então a Data Vendida é reportada como Data de Liquidação da posição de encerramento. Período de retenção de venda a descoberto - Uma vez que a data vendida é inferior a um dia a partir da Data Adquirida no caso de um ganho ou de três a cinco dias a partir da Data Adquirida no caso de perda, as vendas a descoberto são sempre reportadas no Formulário 8949 como termo curto . Mesmo se a data de compra para cobrir fosse mais de 365 dias a partir da data de venda curta original. Problemas com as Instruções do IRS para o Formulário 8949 Identificamos problemas importantes com as instruções do IRS para o Formulário 8949. Lembre-se, a Publicação 550 fornece regras detalhadas sobre como os ganhos e perdas de capital são calculados e as vendas de lavagem ajustadas. As instruções do formulário 8949 sugerem que você faça o seguinte: Instruções do IRS: Se você recebeu o formulário 1099-B ou 1099-S (ou declaração de substituição), informe sempre o produto (preço de venda) mostrado nesse formulário (ou declaração) na coluna (d) Do Formulário 8949. Se o Formulário 1099-B (ou declaração de substituição) mostrar que o custo ou outra base foi relatada ao IRS, informe sempre a base mostrada nesse formulário (ou declaração) na coluna (e). - Página de instruções do formulário 1099-B do 2017. Problema: Não existe uma maneira automatizada consistente de fazer isso, portanto, ele deve ser feito digitando manualmente cada linha. Se você é um comerciante ativo que significa milhares de entradas prováveis. Alguns corretores e programas de software, tudo que você pode importar seu 1099-B, no entanto, não há padrão e, muitas vezes, os dados são tecnicamente não o relatório 1099-B. Instruções do IRS: Se for necessária qualquer correção ou ajuste para esses valores, faça-o na coluna (g) - Instruções de 2017 10 Instruções de formulário 1099-B. Mais tarde, nas páginas 6 e 7 das mesmas instruções, o IRS oferece vários motivos para as correções Ou ajustes podem ser necessários. Problema um: para fazer isso, você precisará de um registro de dados precisos de custo-base que tenha mantido (semelhante ao que o TradeLog registra). Então você precisa ir linha a linha e comparar o que seu corretor informou no 1099-B, fazer ajustes e gravar no Formulário 8949 - uma tarefa tediosa. Problema dois: Seu corretor ajusta a base de custo no formulário 1099-B para vendas de lavagem, no entanto, eles só precisam relatar os ajustes de venda de lavagem entre CUSIPS idênticos e em uma única conta. Eles também podem agrupar compras em um lote, o que pode limitar as vendas de lavagem de ajuste para quantidades desiguais de compra. Em contraste, você deve ajustar as vendas de lavagem entre ações e opções, e em todas as contas de corretagem, incluindo IRAs. Você também deve combinar negócios para explicar compras e compras desiguais para ajustar adequadamente as vendas de lavagem. Em outras palavras, é possível que cada registro no 1099-B seja incorreto Problema três: o 1099-B normalmente não fornece detalhes dos ajustes que o corretor fez para a base de custos reportados ou as vendas prosseguem. Isso faz com que a verificação do que o corretor esteja relatando é quase impossível. Como corrigir e ajustar o que não pode ser verificado em primeiro lugar Bottom Line: O IRS, por um lado, diz usar seu Broker 1099-B para preencher o Formulário 8949. No entanto, eles exigem que os comerciantes relatem ganhos e perdas e lavem vendas Em maior detalhe do que os corretores podem reportar no 1099-B Se você usasse os dados 1099-B e depois volte para verificar e ajustar, você provavelmente teria que fazer um ajuste para cada linha do Formulário 8949. Não O programa de software pode lidar com isso automaticamente. Em nosso relatório especial, o problema 1099-B, fornecemos exemplos extensivos das falhas nos regulamentos do IRS e por que a maioria dos comerciantes ativos não podem usar o 1099-B para preencher um Formulário 8949 com resultados que cumpram os requisitos da Publicação 550 para contribuintes. Método para relatar ganhos de capital precisos Perdas de amplificador no formulário 8949 Devido às falhas nos requisitos do formulário 8949 e ao trabalho irresistível envolvido na conclusão dos 8949 nos ideais do IRS, o TradeLog Software utiliza um método para relatar ganhos e perdas de capital precisos com base no IRS Requisitos para contribuintes. Regras específicas para comerciantes e investidores que reportam receitas e despesas de investimento (incluindo ganhos e ganhos de capital) podem ser encontradas na publicação 550 do IRS. Usando este método, um Formulário 8949 pode ser gerado com o software e fornecer relatórios fiscais precisos. Para cumprir integralmente os requisitos de relatórios fiscais do IRS conforme descrito na Publicação 550, o TradeLog usa o seguinte processo para entrar em negociações no Formulário 8949: TradeLog mantém um registro preciso do seu histórico de negócios atual, conforme relatado pelo seu corretor. Isso inclui: descrição comercial, data de troca, tipo de comércio, base de custo original ou receitas, comissões e taxas, o relatório 1099-B não contém todo esse histórico comercial. O TradeLog combina negociações por padrão como FIFO (com a habilidade de combinar especificamente lotes, se necessário) e, em seguida, calcula ganhos e perdas com base nessa correspondência. O TradeLog também combina com os comércios baseados em valores de compra desiguais de acordo com as regras de venda de lavagem, muitas vezes não é feito nos relatórios 1099-B. O TradeLog então ajusta as vendas de lavagem, conforme descrito na Publicação 550 em negociações desiguais, em ações e opções, em todas as contas. Em seguida, faz os ajustes necessários para ganhos e perdas de acordo com as regras do IRS. O relatório 1099-B apenas faz ajustes de venda de lavagem limitados e não é ajustado de acordo com os requisitos para a apresentação do formulário 8949. O TradeLog, em seguida, classifica trades para reportar a categoria A, B ou C e completa as linhas do formulário 8949, totalizando cada seção para simplificar a conclusão do Anexo D. Durante mais de uma década, o TradeLog tem ajudado tanto os comerciantes ativos como os investidores para entender e informar melhor seu capital Ganhos no Schedule D. Como os requisitos do IRS para o relatório do Form 8949 continuam a evoluir, deixe o TradeLog ajudá-lo a navegar nos muitos desafios que a geração de relatórios precisos requer. Por mais de uma década, o TradeLog gerou relatórios prévios do planejamento D do IRS para comerciantes ativos. Por favor, note: estas informações são fornecidas apenas como um guia geral e não devem ser tomadas como instruções oficiais do IRS. A Armen Computing Ltd. não faz recomendações de investimento nem oferece conselhos financeiros, fiscais ou jurídicos. Você é o único responsável por suas decisões de investimento e impostos. Consulte seu consultor fiscal ou contador para discutir sua situação específica.

Arquitetura do sistema de negociação de ações

Característica especial: infra-estrutura de negociação on-line Uma arquitetura de negociação bem-sucedida As trocas on-line facilitam transações mais rápidas, proporcionando facilidades e flexibilidade de portais de negociação on-line e casas de corretagem. Tem um olhar sobre a infraestrutura central da NSE, BSE e alguns portais comerciais. Por Soutiman Das Gupta Como prometido por visionários de tecnologia e grupos de previsão na última década, a Internet realmente abriu novas avenidas para a realização de negócios. As bolsas de valores em todo o mundo agora conduzem uma grande parte de seus negócios on-line através de seus corretores e parceiros, uma grande mudança do método tradicional. Nos países desenvolvidos, quase todas as transações de câmbio são realizadas on-line. A tendência diminuiu lentamente na Índia e em duas das maiores bolsas, a Bolsa Nacional de Valores (NSE) e a Bolsa de Valores de Bombay (BSE) estão conduzindo o comércio on-line com sucesso há algum tempo. Por que as trocas indianas e as casas de corretagem já foram lentas para mover suas transações on-line. Isso deveu-se principalmente aos regulamentos governamentais. Houve atraso inicial na definição de especificações para a criação de grupos de usuários fechados (CUGs). A questão foi resolvida entre o DoT e o Ministério das Finanças em 1998 e, em breve, os portais de comércio como ICICIDirect, motilaloswal e smartjones surgiram. A conectividade foi talvez o fator tecnológico mais importante. O custo das linhas alugadas e dos links VSAT tem sido tradicionalmente muito alto e a confiabilidade dos links foi baixa. Também demorou muito para encomendar os links, uma vez que teve que fazer um aplicativo e aguardar algumas semanas para que o link esteja funcionando. Outras questões como a segurança e os custos processuais de recuperação e recuperação também foram dissuasivas. Felizmente, juntamente com a resolução de questões regulatórias, a Índia já não tem nenhuma conectividade premente e problemas de largura de banda. Com a entrada de jogadores privados no cenário de banda larga e o governo que abre o setor de telecomunicações, essas questões são quase inexistentes. Soluções e serviços de segurança disponíveis no mercado amadureceram e não custa mais um pacote bonito para colocar uma solução de backup simples no lugar. Anatomia de uma troca on-line O comércio on-line envolve grandes volumes de dados a serem negociados todos os dias. Apenas como exemplo, na BSE, o volume de negócios diário médio em 2001-2002 (abril-março) foi Rs 1244,10 crore e o número de trades diários médios foi de Rs 5,17 lakh. Além disso, há regulamentos RBI rigorosos que tornam obrigatório para as empresas armazenar pelo menos 7 anos de dados transacionais e financeiros. Design Precisa ser sempre seguro, seguro, redundante e ter processos adequados de backup e recuperação. Armazenamento Para tais quantidades elevadas de dados críticos é natural implantar armazenamento baseado em rede como NAS ou SAN. Segurança A segurança é uma parte vital e integral da arquitetura de design. Os elementos de hardware e software devem ser construídos em torno de uma arquitetura de segurança em camadas e devem ser mantidos no local com uma política de segurança bem documentada. Disponibilidade Idealmente, os intercâmbios on-line devem ter disponibilidade de cinco nove. Aplicações É difícil implementar aplicativos inesquecíveis nas trocas, pois cada uma possui uma arquitetura única baseada em fatores como fluxo de operações, volumes de negociação, número de membros, número de usuários e número de locais. Arquiteturas A NSE implantou o NIBIS (NSEs Internet Based Information System) para a divulgação em tempo real de informações comerciais pela Internet e NEAT, um aplicativo baseado no cliente e servidor para ajudar suas operações. A BSE implementou um sistema OnLine Trading (BOLT) em uma plataforma Tandem que possui uma arquitetura de duas camadas. Ele afirma ser capaz de suportar até 2 milhões de negócios por dia. Intercâmbios indianos O NSE e a BSE estão entre as maiores trocas no país. Eles lidam com volumes de negociação diários muito grandes, suportam grandes quantidades de tráfego de dados e possuem uma rede nacional muito grande. Os números do volume de negócios em ambos os intercâmbios são enormes. O volume de negócios diário médio no segmento de mercados de capitais da NSE é de cerca de Rs 2300 crore e no segmento de derivativos, em torno de Rs 1300 crore. O volume médio de tráfego diário é de cerca de um milhão de negócios por dia no segmento de mercados de capitais e cerca de 50.000 negócios por dia no segmento de derivativos. Existem cerca de 13.000 usuários registrados em ambos os segmentos e uma média de cerca de 9500 usuários são logados de cada vez. Na BSE, o volume de negócios diário médio em 2001-2002 (abril-março) foi de Rs 1244,10 crore e o número de trades diários médios foi de Rs 5,17 lakh. Design de rede Desnecessário dizer que qualquer troca on-line precisa ser sempre, segura, redundante e ter processos adequados de backup e recuperação. G. M Shenoy, VP, NSE-IT, fala sobre a filosofia de design de sua troca on-line. O objetivo básico do projeto era fornecer acesso justo, igual e transparente em todos os nossos locais em todo o país. Um aspecto importante foi proporcionar conectividade aos nossos membros comerciais o mais rápido possível. O setor de telecomunicações é bastante liberal hoje. Em 1993, a tecnologia estava em vencimento e era dispendiosa. As linhas alugadas custam quase dez vezes mais do que hoje. A tecnologia de satélite foi um benefício, pois permitiu uma implantação mais rápida do que as linhas alugadas. NSE agora tem a maior rede VSAT do país com mais de 3000 VSATs e espera crescer para mais de 4000 VSATs em breve. Elementos da rede Um olhar sobre os volumes de negociação maciços e o volume de tráfego é prova suficiente da natureza crítica dos sistemas. Faz um estremecimento pensar nas perdas esperadas em caso de um tempo de inatividade de dez minutos quando o comércio diário cruza Rs 3000 crore. Elementos de rede como armazenamento, segurança, backup e processos de recuperação, disponibilidade e as diferentes aplicações devem ser cuidadosamente planejados e comissionados. Em seguida, é necessário seguir regulamentos rigorosos do RBI para armazenar pelo menos 7 anos de dados financeiros e transacionais. Armazenamento Para tais quantidades elevadas de dados críticos é natural implantar armazenamento baseado em rede como NAS ou SAN. A NSE está implementando uma SAN, pois sente que seus volumes de dados cresceram fenomenalmente. Segurança Esta deve ser uma parte vital e integral da arquitetura de design. Os elementos de hardware e software devem ser construídos em torno de uma arquitetura de segurança em camadas. E deve ser mantida no lugar com uma política de segurança bem documentada. Shenoy diz quotSecurity é o elemento mais importante na rede. Todas as aplicações foram construídas com uma abordagem consciente para a segurança. As políticas de segurança são bem integradas e regularmente examinadas para não deixar espaço para compromissos. Todos os aplicativos e sistemas operacionais são endurecidos periodicamente por segurança. Backup e recuperação Isso surgiu como um dos aspectos vitais da continuidade do negócio. Quando as trocas em linha foram projetadas há alguns anos atrás, talvez muita ênfase não tenha sido colocada sobre esse aspecto, como é hoje. No entanto, não é difícil adicionar processos de continuidade de negócios a uma rede existente. Shenoy diz, como um backup na nossa rede VSAT, uma rede comercial baseada em terra foi implantada em meados de 2000. Temos mais de 850 linhas alugadas que conectam nossos locais em todo o país. Nós somos a única bolsa de valores no país a ter um site de continuidade de negócios totalmente redundante em Chennai. Disponibilidade Idealmente, os intercâmbios on-line devem ter disponibilidade de cinco nove. As trocas geralmente preferem hospedar sua infraestrutura internamente e não usar os serviços de um data center externo. A NSE afirma atingir um tempo de atividade superior a 99,9. Isto é principalmente devido a procedimentos internos formulados e revisão contínua de SLAs com fornecedores de hardware, diz Shenoy. Aplicações É difícil implementar aplicativos inesquecíveis nas trocas, pois cada uma possui uma arquitetura única baseada em fatores como fluxo de operações, volumes de negociação, número de membros, número de usuários e número de locais. As aplicações como comércio, compensação, gerenciamento de riscos, vigilância, computação de índices, listagem, associação e contas podem ser desenvolvidas internamente ou por desenvolvedores de software externos. As duas grandes arquiteturas NSE e BSE, as duas grandes bolsas acreditam na atualização e atualização de seus sistemas de tecnologia para manter a entrega de acordo com compromissos e promessas feitas aos seus membros, parceiros e clientes. Arquitetura NSE - A NEAT NSE implantou o NIBIS (NSEs Internet Based Information System) para a divulgação em tempo real de informações comerciais pela Internet e NEAT, um aplicativo baseado no cliente para ajudar suas operações. A NEAT armazena todas as informações de negociação em um banco de dados na memória no final do servidor para alcançar o tempo mínimo de resposta e a disponibilidade máxima do sistema para os usuários. O software do servidor de negociação é executado em um mainframe STRATUS tolerante a falhas e o software cliente é executado em PCs Windows. A rede de telecomunicações usa o protocolo X.25 e é a espinha dorsal do sistema de negociação automatizado. Cada membro comercial é negociado no NSE com outros membros através de um PC localizado no escritório de membros comerciais. Os membros comerciais no segmento do mercado de dívida por atacado estão vinculados ao computador central na NSE através de linhas alugadas dedicadas de 64 Kbps e terminais VSAT. Essas linhas alugadas são multiplexadas usando links dedicados de fibra óptica de 2 MB. Os participantes do WDM se conectam ao sistema de negociação através de links dial-up. O intercâmbio usa servidores Unix baseados em RISC da Digital e HP para processamento de backoffice. Aplicações como front-ends Oracle 7 e SQLOracle Forms 4.5 são usadas para as funções de troca. Arquitetura da BSE - A BOLT BSE implantou um sistema OnLine Trading (BOLT) em 14 de março de 1995. Funciona em uma plataforma Tandem S74016 com 16 CPUs. As máquinas Tandem Himalaya S74016 atuam como backend para mais de 8000 estações de trabalho Trader em rede, Ethernet, VSAT e Managed Leased Data Network (MLDN). Os sistemas afirmam lidar com até dois milhões de negócios por dia. BOLT tem uma arquitetura de duas camadas. As estações de trabalho do comerciante estão conectadas diretamente ao servidor backend que atua como um servidor de comunicação e um Central Trading Engine (CTE). Outros serviços, como disseminação de informações, computação de índice e monitoramento de posição também são fornecidos pelo sistema. Uma facilidade de monitoramento de transações na arquitetura Tandem ajuda a manter a integridade dos dados através de SQL não-interrompido. Com a ajuda da MTNL, a BSE configurou uma rede MLDN que compreende 300 linhas de 2 Mbps e 1500 linhas de 64 Kbps que conectam todas as bolsas de valores regionais e escritórios em Mumbai. O acesso a informações relacionadas ao mercado através das estações de trabalho do comerciante é essencial para que os participantes do mercado atuem em tempo real e tomem decisões instantâneas. BOLT foi interagido com vários fornecedores de informações como Bloomberg, Bridge e Reuters. A informação do mercado é alimentada às agências de notícias em tempo real. Os planos de intercâmbio para aprimorar as capacidades para além de ter um fluxo integrado de informação bidirecional. Portais de negociação on-line O comércio on-line é a atividade de investimento que ocorre na Internet sem a inclusão física do corretor. Um usuário final (investidor) tem que se registrar com um portal de negociação on-line como ICICdirect, motilaloswal, smartjones e sharekhan. O investidor consegue um acordo com a empresa para negociar diferentes valores mobiliários de acordo com os termos e condições listados no contrato. Uma vez que os servidores do portal de negociação on-line estão conectados o tempo todo às bolsas de valores e bancos designados, o processamento de pedidos é feito em tempo real. Os investidores também podem obter atualizações sobre a negociação e verificar o status de seus pedidos, seja por e-mail ou através da interface. Projeto de portal Harish Malhotra, diretor de tecnologia da Motilal Oswal Securities Limited, diz que o portal de quotthe deve ser simples de navegar, cheio de informações úteis e relevantes, disponível com o menor número de cliques, e deve ser personalizado. No entanto, um aspecto muito importante É que os sistemas devem ser capazes de se relacionar diretamente com os intercâmbios online sem problemas de incompatibilidade. ICICIdirect usa criptografia de 128 bits habilitada Secure Socket Layer (SSL) para garantir que as informações transmitidas pela Internet sejam seguras e não possam ser acessadas por terceiros. Geralmente, os usuários oferecem opções para vincular suas contas bancárias, contas Demat e contas de corretagem em uma única interface. Há também uma única janela para todas as trocas e uma única tela para o mecanismo de roteamento de pedidos completo. O hardware utilizado inclui servidores de internet e de aplicativos, switches, roteadores, firewalls e dispositivos de segurança e aparelhos especializados. Motilaloswal usa servidores Compaq para aplicativos e banco de dados, roteadores Cisco e firewalls Checkpoint. Os sistemas foram personalizados pela sua equipe interna. As aplicações comerciais são terceirizadas. Também temos armazenamento off-line que é feito backup periodicamente em locais separados, diz Harish. Sucesso do portal O sucesso de um portal de comércio definitivamente dependerá do seu bouquet de serviços para um usuário final. A maioria dos portais cobra uma pequena taxa de registro e corretagem baseada em várias condições. No entanto, é importante que a organização continue focada em serviços centrados no cliente e modelos de entrega para realmente aproveitar a maior atenção. Requisitos do sistema de negociação alergorítica Atualmente, estou levando uma aula sobre arquiteturas de software. Para cada classe, cada aluno escolhe um sistema, define seus requisitos arquitetônicos e projeta uma solução capaz de satisfazer esses requisitos. Eu escolhi um sistema de negociação algorítmica por causa do desafio tecnológico e porque adoro os mercados financeiros. Os sistemas de negociação algorítmica (ATs) usam algoritmos computacionais para tomar decisões comerciais, enviar ordens e gerenciar pedidos após a submissão. Nos últimos anos, os ATs ganharam popularidade e agora representam a maioria dos negócios realizados nas trocas internacionais. Distinção é feita entre negociação programada e negociação algorítmica. A negociação programada envolve a quebra de pedidos de grandes mercados em pacotes de ações menores. Neste artigo, a negociação programada é considerada um requisito de segurança de um ATs. Introdução aos sistemas de negociação algorítmica Falando em geral, existem cinco tipos de participantes do mercado: investidores de varejo, comerciantes proprietários, criadores de mercado, instituições de compra e instituições de venda. Os ATs são mais utilizados por instituições proprietárias de buy-side, mas essa dinâmica está mudando. O comércio algorítmico como serviço (ATAAS) torna o comércio algorítmico acessível ao investidor de varejo (ver apêndice). Este artigo descreve os requisitos de arquitetura para um ATs usado por uma instituição proprietária de compra exclusiva. Na maior parte do nível, um ATs tem três funções: tomar decisões comerciais, criar ordens de negociação e gerenciar essas ordens após a submissão. Abaixo disso, há uma série de requisitos funcionais mais detalhados, alguns dos quais podem ser satisfeitos pela arquitetura. Introdução à arquitetura de software Um grande debate ainda envolve a definição de o que é uma arquitetura de software. No contexto deste artigo, a arquitetura de software é definida como a infra-estrutura dentro da qual os componentes do aplicativo que fornecem a funcionalidade do usuário podem ser especificados, implantados e executados. Um sistema de software deve satisfazer os seus requisitos funcionais e não funcionais. Os requisitos funcionais especificam as funções dos componentes dos sistemas. Os requisitos não funcionais especificam medidas através das quais o desempenho do sistema é medido. Um sistema de software que satisfaça seus requisitos funcionais, ainda não pode atender às expectativas dos usuários, e. Um ATs que pode enviar negócios, mas não em tempo hábil, causaria perdas financeiras. A arquitetura do software basicamente fornece uma infra-estrutura que satisfaça os requisitos não funcionais e dentro do qual os componentes que satisfazem os requisitos funcionais podem ser implantados e executados. Os requisitos do sistema de negociação algorítmica podem, portanto, ser amplamente divididos em requisitos funcionais e não funcionais. Requisitos funcionais Sob o requisito de nível superior de negociação de negociação, existem três requisitos de alto nível: Obtenha dados de mercado - baixe, filtre e armazene dados estruturados e não estruturados. Os dados estruturados incluem dados de mercado em tempo real da Reuters ou Bloomberg transmitidos usando um protocolo, e. CONSERTAR. Dados não estruturados incluem notícias e dados de redes sociais. Definir estratégia de negociação - especifique novas regras e estratégias de negociação. A regra de negociação consiste em um indicador, uma desigualdade e um valor numérico, e. Taxa de PE lt 10. As regras de negociação são estruturadas em uma árvore de decisão para definir uma estratégia de negociação (ilustrada abaixo). Analise os títulos contra a estratégia de negociação - para cada segurança, obtenha dados e filtre-o através da estratégia de negociação para determinar qual segurança para comprar. Além disso: para cada posição aberta, determine qual segurança vender. Nota: este requisito pode variar. Sob o requisito de nível superior de pedidos de negociação, existem dois requisitos de alto nível: Obter informações de comércio - para cada decisão, obter o símbolo de segurança, preço, quantidade, etc. Criar ordem comercial - para cada decisão, especificar um tipo de ordem e adicionar informações comerciais . Existem seis tipos de pedidos: longo, curto, de mercado, limite, parada e condicional. Sob o requisito de nível superior de ordens de gerenciamento, existem três requisitos de alto nível: Gerenciar ordens pendentes - para cada pedido, validar e confirmar essa ordem Encomendar ordens de envio - encaminhar cada ordem para uma troca, pool escuro ou corretagem Gerenciar ordens enviadas - acompanhar o status de Cada ordem enviada, se a ordem for combinada, então crie uma posição aberta. Se a ordem não for correspondida, pare a ordem. Este diagrama mostra como uma estratégia de negociação pode ser definida como uma árvore de decisão das regras de negociação Requisitos não funcionais Existem muitos requisitos não funcionais que são negociados entre os outros, e. O aumento do desempenho geralmente ocorre com um custo total de propriedade total. Os requisitos do sistema de negociação algorítmico não funcional incluem, Escalabilidade - é a capacidade de um sistema para lidar e executar sob uma carga de trabalho aumentada ou em expansão. Um ATs deve ser escalável em relação ao número de feeds de dados nos processos, o número de trocas comerciais e os títulos que ele pode negociar. Desempenho - é a quantidade de trabalho realizado por um sistema em comparação com o tempo e os recursos necessários para fazer esse trabalho. Um ATs deve ter tempos de resposta rápidos (de volta ao mercado) e alto processamento e transferência de rede. Modificabilidade - é a facilidade com que o sistema pode ser alterado. Um ATs deve ter estratégias de negociação e processamento de dados facilmente modificáveis. Confiabilidade - é a precisão e confiabilidade de um sistema para produzir saídas corretas para as entradas que recebe. Como erros e erros em um ATs podem resultar em grandes perdas e multas, a confiabilidade é crucial. Veja a debacle do capital Knight por evidência disso. Auditabilidade - é a facilidade com que o sistema pode ser auditado. Recentes casos de alto perfil de ATs que estão faltando colocaram a ATs em destaque para empresas de auditoria. Eles devem, portanto, ser auditáveis ​​tanto do ponto de vista financeiro, como do cumprimento e da TI. Segurança - é a segurança de uma organização contra atividades criminosas, como terrorismo, roubo ou espionagem. Como as estratégias de negociação são proprietárias e representam uma propriedade intelectual valiosa, elas devem ser garantidas. Além disso, para proteger os ATs de caçados, as ordens devem ser ofuscadas usando estratégias de negociação programadas. Tolerância a falhas - é a capacidade de um sistema continuar a funcionar corretamente após uma falha ou falha. Isso é semelhante à confiabilidade, exceto que os ATs devem continuar sendo confiáveis ​​mesmo após uma falha para evitar perdas financeiras. Interoperabilidade - é a facilidade com que o sistema é capaz de operar com uma ampla gama de sistemas relacionados. Isso é importante para um ATs que pode ser necessário para interagir com sistemas de gerenciamento de pedidos, sistemas de gerenciamento de portfólio, sistemas de gerenciamento de riscos, sistemas de contabilidade e até mesmo sistemas bancários. Visão geral do escopo arquitetônico O escopo arquitetônico é o conjunto de serviços suportados pela arquitetura que são consumidos por componentes para atender aos requisitos funcionais e não funcionais. Uma descrição mais detalhada deste escopo arquitetônico está disponível no documento de requisitos detalhados. Em um nível alto, os seguintes serviços deveriam ser fornecidos pela arquitetura: um ambiente de pré-processamento de dados modificável - que suporta vários fluxos de dados, filtros para dados irrelevantes e particionamento de dados temporários Um ambiente de processamento distribuído - que suporta múltiplas unidades de processamento (Clusters), monitoramento de desempenho em tempo real, uma estrutura de comunicação orientada por mensagem, agendamento de conjuntos de dados temporais, balanceamento de carga e replicação de dados Unidades de processamento individuais - que suportam filas na memória e processamento de eventos complexos (em dados temporais) Um armazenamento Rede de área (SAN) - que suporta agregação de dados temporais, consultas contínuas e logging (para trilhas de auditoria) Um ambiente de recuperação de dados (DR) - replica o SAN e o sistema de gerenciamento de pedidos Um ambiente de integração - que expõe uma API padrão para componentes e conexões Componentes internos e externos uns aos outros Um sistema de gerenciamento de pedidos - que suporta fluxos de entrada simultâneos, passiv E redundância e balanceamento de carga, critérios ACID em pedidos, uma trilha de auditoria e é replicado Um ambiente de uso do sistema - que oferece suporte a vários perfis de usuários e expõe um front-end totalmente gerenciado ao sistema de negociação algorítmica. Requisitos de acesso e integração Os requisitos de acesso descrevem formas Em que os usuários podem acessar os componentes dos sistemas. Um sistema de comércio algorítmico deve expor três interfaces: uma interface para definir novas regras de negociação, estratégias de negociação e fontes de dados, uma interface de back-end para administradores de sistema para adicionar clusters e configurar a arquitetura e uma interface de auditoria somente leitura para verificar controles de TI e Direitos de acesso do usuário. Os pré-requisitos para integração entre componentes e sistemas externos são chamados de requisitos de integração. O sistema de comércio algorítmico deve suportar integração baseada em arquivos, integração baseada em mensagens e integração de banco de dados. Como tal, os seguintes requisitos devem ser satisfeitos pela arquitetura: integração de banco de dados - suporte ODBC, JDBC, ADO e XQC Integração baseada em arquivos - suporte a arquivos CSV, XML e JSON Integração baseada em mensagens - suporte FIX. VELOZES. E FIXatdl Restrições arquitetônicas Os pontos azuis mostram os locais físicos onde a latência da rede é minimizada e os pontos vermelhos mostram os locais físicos das grandes trocas financeiras. A fim de maximizar o desempenho do sistema de negociação algorítmica, deve-se alojar o sistema em locais que minimizem a latência da rede. Fonte: MIT open press: dspace. mit. eduhandle1721.16285 As restrições arquitetônicas são fatores que restringem o desempenho da arquitetura que está sendo construída. As duas restrições que vou mencionar aqui são restrições de rede física e restrições regulatórias. Restrições de rede física são colocadas em um sistema como resultado de redes de telecomunicações de baixo custo. Para mitigar essa restrição, o sistema deve ser construído onde a latência da rede é minimizada. Outra maneira de mitigar as restrições de rede é co-localizar o sistema de negociação algorítmica com a troca de mercado. Dito isto, a decisão de co-localizar apresenta restrições de processamento e espaço adicionais. As restrições regulamentares são introduzidas através de leis e regulamentos, que são principalmente países e câmbio específicos. Este é um fator cada vez mais importante na concepção e implementação de um sistema de negociação algorítmica porque a negociação algorítmica está se tornando mais regulada após o crash do Flash de 2018. Falando em geral, os ATs devem, pelo menos, cumprir as regras da SEC sobre a conformidade e integridade do sistema (SCI), as diretrizes da EMEA para sistemas de negociação algorítmica, os padrões de negociação algorítmica ISO 9000 (AT9000) e os padrões internacionais de relatórios financeiros (IFRS) . Conclusão As arquiteturas de sistemas de negociação algorítmica são complicadas pelos rígidos requisitos não funcionais esperados do sistema e pela vasta gama de requisitos regulatórios e de conformidade que regem a negociação automatizada. Devido a essas complexidades, deve-se considerar cuidadosamente o projeto e a implementação da arquitetura do sistema. Ao projetar uma arquitetura de negociação algorítmica de fonte aberta, espero apontar os requisitos arquitetônicos que muitas vezes são ignorados no início do projeto de tais sistemas. Os requisitos identificados neste documento provavelmente não estarão completos e inevitavelmente evoluirão ao longo do tempo. A segunda parcela deste artigo incluirá meu projeto para uma arquitetura de software que atenda os requisitos acima mencionados. Para obter mais informações sobre negociação algorítmica, sinta-se à vontade para me contatar. Para baixar uma cópia do meu relatório, clique aqui. Para obter uma lista completa de fontes, consulte o relatório. Os provedores de serviços da ATAAS incluem, mas não estão limitados a: Quantopian - os usuários definem estratégias de negociação quantitativas no Python e podem testá-las novamente. Os usuários também podem executar essas estratégias em mercados ativos. Quantopian recentemente recebeu um investimento de 6,7 milhões de dólares para ampliar seus serviços. EquaMetrics - o uso de usuários do RIZM cria visualmente novas estratégias de negociação algorítmica, teste essas estratégias e executa essas estratégias em mercados ativos. A EquaMetrics anunciou recentemente um novo financiamento para a RIZM avaliado em 4,5 milhões de USD. Corretoras - algumas corretoras permitem que os comerciantes criem bots de negociação que executam automaticamente suas estratégias de negociação. Sistemas de design: projetando seu sistema - Parte 1 A seção anterior deste tutorial analisou os elementos que compõem um sistema de negociação e discutiu as vantagens e desvantagens de usar Esse sistema em um ambiente de comércio ao vivo. Nesta seção, construímos esse conhecimento examinando quais mercados são especialmente adequados para o comércio de sistemas. Em seguida, analisaremos mais detalhadamente os diferentes gêneros dos sistemas de negociação. Negociação em Mercados de Mercados de Mercados Diferentes O mercado de ações é provavelmente o mercado mais comum para o comércio, especialmente entre os novatos. Nesta arena, grandes jogadores como Warren Buffett e Merrill Lynch dominam, e as estratégias tradicionais de investimento em crescimento e valor são, de longe, as mais comuns. No entanto, muitas instituições investiram significativamente na concepção, desenvolvimento e implementação de sistemas de negociação. Investidores individuais estão se juntando a essa tendência, embora lentamente. Aqui estão alguns fatores importantes a ter em mente ao usar sistemas de negociação em mercados de ações: 13 A grande quantidade de ações disponíveis permite que os comerciantes testem sistemas em vários tipos de ações diferentes - tudo, desde estoques extraterrestre extremamente voláteis (OTC) até Chips azuis não voláteis. A eficácia dos sistemas de negociação pode ser limitada pela baixa liquidez de algumas ações, especialmente questões de OTC e folhas cor-de-rosa. As comissões podem comer em lucros gerados por negócios bem-sucedidos e podem aumentar as perdas. As ações de folha de balcão OTC e rosa geralmente incorrem em taxas de comissão adicionais. Os principais sistemas de negociação utilizados são aqueles que procuram valor - isto é, sistemas que usam parâmetros diferentes para determinar se uma segurança está subavaliada em comparação com o desempenho passado, seus pares ou o mercado em geral. Mercado de câmbio O mercado de câmbio, ou forex. É o maior e mais líquido mercado do mundo. Os governos mundiais, bancos e outras grandes instituições trocam trilhões de dólares no mercado cambial todos os dias. A maioria dos comerciantes institucionais no forex conta com sistemas de negociação. O mesmo vale para os indivíduos no forex, mas alguns comerciais com base em relatórios econômicos ou pagamentos de juros. Há alguns fatores importantes a ter em mente ao usar sistemas de negociação no mercado cambial: a liquidez neste mercado - devido ao enorme volume - Torna os sistemas de negociação mais precisos e eficazes. Não há comissões neste mercado, apenas se espalha. Portanto, é muito mais fácil fazer muitas transações sem aumentar os custos. Comparado com o valor das ações ou commodities disponíveis, o número de moedas para o comércio é limitado. Mas, devido à disponibilidade de pares de moeda exóticos - ou seja, moedas de países mais pequenos - o alcance em termos de volatilidade não é necessariamente limitado. Os principais sistemas de negociação utilizados no forex são aqueles que seguem as tendências (um ditado popular no mercado é a tendência é seu amigo), ou sistemas que compram ou vendem em breakouts. Isso ocorre porque os indicadores econômicos muitas vezes causam grandes movimentos de preços ao mesmo tempo. Futures Equity, Forex e mercados de commodities oferecem negociação de futuros. Este é um veículo popular para o comércio de sistemas devido ao maior valor de alavancagem disponível e ao aumento da liquidez e da volatilidade. No entanto, esses fatores podem cortar as duas formas: podem amplificar seus ganhos ou amplificar suas perdas. Por esta razão, o uso de futuros é geralmente reservado para comerciantes avançados de sistemas individuais e institucionais. Isso ocorre porque os sistemas de negociação capazes de capitalizar o mercado de futuros exigem uma personalização muito maior, usam indicadores mais avançados e levam muito mais tempo para desenvolver. Então, o que é melhor é o investidor individual para decidir qual mercado é mais adequado ao comércio de sistemas - cada um tem suas próprias vantagens e desvantagens. A maioria das pessoas está mais familiarizada com os mercados de ações e essa familiaridade facilita o desenvolvimento de um sistema de negociação. No entanto, forex é comummente pensado para ser a plataforma superior para operar sistemas de negociação - especialmente entre os comerciantes mais experientes. Além disso, se um comerciante decide capitalizar o aumento de alavancagem e volatilidade, a alternativa futura está sempre aberta. Em última análise, a escolha está nas mãos do desenvolvedor do sistema. Tipos de Sistemas de Negociação Trend-Following Systems O método mais comum de negociação de sistema é o sistema de seguimento de tendência. Na sua forma mais fundamental, este sistema simplesmente espera um movimento de preço significativo, então compra ou vende nessa direção. Este tipo de bancos de sistemas na esperança de que esses movimentos de preços manterão a tendência. Sistemas médios móveis Usado com freqüência na análise técnica. Uma média móvel é um indicador que mostra simplesmente o preço médio de uma ação ao longo de um período de tempo. A essência das tendências é derivada dessa medida. A maneira mais comum de determinar a entrada e a saída é um cruzamento. A lógica por trás disso é simples: uma nova tendência é estabelecida quando o preço cai acima ou abaixo da média do preço histórico (tendência). Aqui está um gráfico que traça tanto o preço (linha azul) quanto o Mestre de 20 dias (linha vermelha) da IBM: Breakout Systems O conceito fundamental por trás desse tipo de sistema é semelhante ao de um sistema de média móvel. A idéia é que quando um novo alto ou baixo é estabelecido, o movimento do preço provavelmente continuará na direção do breakout. Um indicador que pode ser usado na determinação de fugas é uma simples sobreposição da Bollinger Band. As Bandas de Bollinger mostram médias de preços altos e baixos, e os breakouts ocorrem quando o preço atende as bordas das bandas. Aqui está um gráfico que traça o preço (linha azul) e as Bandas de Bollinger (linhas cinza) da Microsoft: Desvantagens dos sistemas de tendências: Requisição de decisão empírica necessária - Ao determinar as tendências, há sempre um elemento empírico a considerar: a duração de A tendência histórica. Por exemplo, a média móvel pode ser nos últimos 20 dias ou nos últimos cinco anos, então o desenvolvedor deve determinar qual é o melhor para o sistema. Outros fatores a serem determinados são os altos e baixos médios em sistemas de breakout. Lagging Nature - As médias móveis e os sistemas de breakout estarão sempre atrasados. Em outras palavras, eles nunca podem atingir o topo ou a parte inferior de uma tendência. Isso inevitavelmente resulta em uma perda de lucros potenciais, o que às vezes pode ser significativo. Efeito Whipsaw - Entre as forças do mercado que prejudicam o sucesso dos sistemas de tendência, este é um dos mais comuns. O efeito whipsaw ocorre quando a média móvel gera um sinal falso - isto é, quando a média cai apenas para o alcance, de repente, reverte a direção. Isso pode levar a perdas maciças, a menos que sejam utilizadas efetivas perdas e técnicas de gerenciamento de risco. Sideways Markets - Trend-following sistemas são, por natureza, capaz de ganhar dinheiro apenas em mercados que realmente fazem tendências. No entanto, os mercados também se movem para os lados. Permanecendo dentro de um certo intervalo por um longo período de tempo. Pode ocorrer volatilidade extrema - Ocasionalmente, os sistemas que seguem a tendência podem experimentar alguma volatilidade extrema, mas o comerciante deve manter seu sistema. A incapacidade de fazê-lo resultará em falhas garantidas. Countertrend Systems Basicamente, o objetivo com o sistema contra-tendência é comprar no menor baixo e vender ao mais alto. A principal diferença entre este e o sistema de tendência seguinte é que o sistema contra-tendência não é auto-corretivo. Em outras palavras, não há tempo definido para sair de posições, e isso resulta em um potencial de queda ilimitado. Tipos de sistemas contratrarrescentes Muitos tipos diferentes de sistemas são considerados sistemas de contra-tendência. A idéia aqui é comprar quando o impulso em uma direção começa a desaparecer. Isso geralmente é calculado usando osciladores. Por exemplo, um sinal pode ser gerado quando os estocásticos ou outros indicadores de força relativa caem abaixo de certos pontos. Existem outros tipos de sistemas de negociação contra tendência, mas todos eles compartilham o mesmo objetivo fundamental - comprar baixo e vender alto. Desvantagens dos Sistemas de Contra-Tendência: Requisição de Decisão Míbrica - Por exemplo, um dos fatores que o desenvolvedor do sistema deve decidir é os pontos nos quais os indicadores de força relativa se desvanecem. Pode ocorrer volatilidade extrema - esses sistemas também podem experimentar alguma volatilidade extrema e uma incapacidade de manter o sistema apesar dessa volatilidade resultará em falhas garantidas. Desvantagem ilimitada - Como mencionado anteriormente, há potencial de downside ilimitado porque o sistema não é auto-corretivo (não há tempo definido para sair de posições). Conclusão Os principais mercados para os quais os sistemas de negociação são adequados são os mercados de ações, divisas e futuros. Cada um desses mercados tem suas vantagens e desvantagens. Os dois principais gêneros dos sistemas de negociação são os sistemas de tendência e de contra-tendência. Apesar de suas diferenças, ambos os tipos de sistemas, em seus estágios de desenvolvimento, requerem uma tomada de decisão empírica por parte do desenvolvedor. Além disso, esses sistemas estão sujeitos a extrema volatilidade e isso pode exigir algum vigor - é essencial que o comerciante do sistema fique com seu sistema durante esses tempos. Na próxima parcela, considere bem como projetar um sistema comercial e discutir alguns dos softwares que os comerciantes do sistema usam para facilitar sua vida. Sistemas de negociação: projetando seu sistema - Parte 2